证券公司合规管理员（后面简称律师）通常有着3个工作职责：

1、利用法律条文解释权、公司内部的内控制度及相关制度，向公司收集并揭露操纵市场行为等涉及的风险；

2、整理公司管理过程中积累下来的销售渠道资源联华证券，利用后者做投资顾问（帮公司开拓一个渠道）；

3、维护与券商的合规关系（有些券商只要求完成以上两项任务，其他工作可以有，以后再补充）下面我主要针对目前国内新三板项目的合规工作来讲述：

1、各类交易类型的风险点：新三板(全称为全国中小企业股份转让系统)是由各地方政府出台具有新三板属性的股权交易平台，为区域性股权流通市场、创业板、认股权证转让市场、场外交易市场等各类市场提供资本流动平台，并促进新三板市场健康发展的一项国家层面的制度安排，主要是解决主板市场中挂牌企业股票定价不公开、内幕交易行为和重大风险等问题，防范因为挂牌公司主业不清、业绩下滑、财务造假、财产冻结等原因引发的证券市场泡沫。目前挂牌企业使用的三板交易主要包括场内申购、场外转让等。

新三板对于场内申购有以下要求：

1)必须为公开发行(otc)且持续公开发行(life-time-)的中小企业股票，且股份公司股票受本人和全体董监高或者其他合法稳定股东(包括实际控制人)实际控制；上市公司股份通过互联网、电话、电子邮件等方式向本人和全体董监高或者其他合法稳定股东出售。

2)转让结束时间与全体董监高或者其他合法稳定股东的持股期限一致；挂牌公司不得提前终止发行股份；

3)申购日未到最后一位法定代表人或者股东应该缴纳出资且缴纳金额低于认购总金额联华策略，并且全体董监高或者其他合法稳定股东应当认缴出资；

4)在截止时间前解除挂牌。挂牌公司在截止时间前尚未解除挂牌的，参照全体董监高或者其他合法稳定股东的持股期限一致考虑。

3、新三板自律管理常见问题：

1)公司的股东会、董事会、监事会不规范；

2)公司董事会、监事会、高级管理人员没有履行职责的责任制度，或者违反了公司章程；

3)公司董事、监事、高级管理人员担任职务中证券公司合规管理，存在违反民法、刑法、公司法、合同法、劳动法、公司解释、商法、票据法、合同法等有关规定，或者因侵犯公司财产权、名誉权、荣誉权所产生的违法问题；

4)公司未完成股份制改造证券公司合规管理联华证券，公司主体建设达不到规定标准等各类公司管理的常见问题；

5)财务纠纷；

6)财务违规；

7)公司私募融资未报备；

8)已通过验资方式公开发行债权；

9)未完成合规检查；(1

0)公司未执行信息披露要求或存在信息披露不完整；(1

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